Vzorka z prieskumu: Z databázy QM bola odobratá náhodná podmnožina ľudí v súlade so štatistickými technikami odberu vzoriek.
Títo ľudia boli pozvaní poštou na dokončenie on-line prieskumu medzi 23. májom a 19. júnom 2008. Prieskumy s odpoveďami na aspoň 50% otázok, ktoré sa použili pri výpočte spokojnosti, boli považované za platné a boli získané od 3.124 finančných poradcov. Spoločnosť JD Power uverejnila svoje výsledky 30. septembra 2008. Respondenti boli rozdelení do dvoch kategórií:
- Zamestnanci obchodníka s maklérmi
- Nezávislí finanční poradcovia, ktorí spracúvajú transakcie prostredníctvom daného maklérskeho makléra
Vodiči spokojnosti s finančným poradcom: Prieskum JD Power prináša rôzne otázky do ôsmich kľúčových kategórií, ktoré uspokojujú spokojnosť finančného poradcu. Finanční poradcovia boli požiadaní, aby priložili percentuálnu váhu každej kategórii, aby odzrkadľovali jej dôležitosť, a to celkovo vo výške 100% vo všetkých kategóriách. Podobne aj finančni poradcovia museli prikladať váhu dôležitosti každej jednotlivej emisie, na ktorú sa vzťahujú tieto osem kategórií.
Čísla v zátvorkách nižšie vyjadrujú percentuálnu váhu priradenú príslušnej kategórii finančnými poradcami zamestnancov a nezávislými finančnými poradcami:
- Výkonnosť firmy (24%, 11%)
- Kompenzácia (16%, 12%)
- Administratívna podpora a podpora dodržiavania predpisov (14%, 18%)
- Podpora vnútorných operácií (12%, 22%)
- Pracovné povinnosti (11%, 13%)
- Produkty a ponuky (9%, 7%)
- Riešenie problémov (7%, 17%)
- Pracovné prostredie (6%, NA)
Výkonnosť firmy zahŕňa finančný výhľad, efektívnosť vedenia, konkurencieschopnosť na trhu a postupy pri prijímaní a prijímaní zamestnancov.
Kompenzácia zahŕňa výplatu, pracovnú poistku, dôchodkové dávky a zdravotné poistenie.
Administratívna podpora a podpora dodržiavania predpisov zahŕňa užitočnosť investičného prieskumu firmy , vzdelávacie príležitosti pre zamestnancov, kvalitu informačných technológií , schopnosť pracovníkov informačných technológií reagovať, vhodnosť dohľadu nad dodržiavaním predpisov a množstvo administratívnych dokumentov.
Vnútorná operatívna podpora zahŕňa kvalitu, spoľahlivosť a užitočnosť spolupracovníkov finančných poradcov, ďalších spolupracovníkov, podporných pracovníkov a supervízorov.
Pracovné povinnosti zahŕňajú množstvo výzvy, ktorú poskytuje práca, sloboda poskytnutá finančnému poradcovi odporúčať výrobky a služby, ktoré považuje za najvhodnejšie, a pracovné zaťaženie.
Produkty a ponuky zahŕňajú ich rozmanitosť, ich konkurencieschopnosť, primeranosť cenovej ponuky a dostupnosť vzdelávacích materiálov pre klientov.
Pracovné prostredie zahŕňa kancelárske podmienky, oblečenie a kvalitu prestávok.
Najlepšie firmy pre finančných poradcov: Firmy získali skóre v rozsahu 1000 bodov na základe odpovedí finančných poradcov na prieskumné otázky. Odpovede boli zvážené podľa relatívneho významu, ktorý respondenti venovali rôznym vodičom, ako aj podielu na trhu. Iba podniky s aspoň 100 platnými prieskumami boli hodnotené.
Odpovede od nezávislých finančných poradcov neboli dostatočne robustné na to, aby firmy zaradili firmy podľa noriem JD Power z ich pohľadu. Finanční poradcovia zamestnancov zaradili firmy takto:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Priemerný priemer = 655
- Wachovia Securities (627)
- Citigroup globálne trhy (Smith Barney) (624)
- Finančné služby UBS (598)
Spoločnosť JD Power vydala individuálne pozície na sedem z ôsmich kategórií merania.
Zamietli riešenie problémov.
- Edward Jones , Raymond James a Merrill Lynch boli nad priemerným priemerom vo všetkých siedmich kategóriách.
- Merrill Lynch bol tretí v každej kategórii.
- Edward Jones bol prvý z troch kategórií: pracovné prostredie, interná operačná podpora a administratívna podpora a podpora dodržiavania predpisov. V ostatných prípadoch to bolo druhé.
- Raymond James bol prvý zo štyroch kategórií: pracovné povinnosti, produkty a ponuky, kompenzácie a výkonnosť firmy. V ostatných prípadoch to bolo druhé.
- UBS a Wachovia boli pod priemerom vo všetkých kategóriách okrem pracovného prostredia.
- UBS skončila posledne v piatich kategóriách.
- Citigroup bola nad priemerom iba v pracovných povinnostiach a odškodnení.
Problémom štúdie je, že jedna významná spoločnosť s cennými papiermi, Morgan Stanley, nevyvolala dosť platných odpovedí, ktoré by mali byť hodnotené.