Staňte sa finančným poradcom
Keď firmy poskytujúce cenné papiere vzdelávajú nových finančných poradcov, zvyčajne vyhľadávajú skúsených odborníkov v oblasti finančných služieb, ktorí hľadajú zmenu kariéry.
Navyše sa dnes stáva finančným poradcom často vyžaduje intenzívne vytváranie sietí zamerané na nájdenie zriadeného individuálneho praktického lekára alebo tímu, ktorý je ochotný vziať na učenie, pomôcť pri poskytovaní a / alebo rozširovaní svojej podnikateľskej knihy .
Taktiež pestovanie významného sponzora pracoviska s vplyvom a spojmi na správnych miestach môže byť lístkom na vstup do finančného poradenstva z iných pozícií v oblasti finančných služieb.
Predchádzajúca certifikácia a skúsenosti ako finančný plánovač môžu byť obzvlášť užitočným zázemím pre niekoho, kto má záujem o prechod k získaniu finančného poradcu. Rastúci počet tímov finančných poradcov a praktických skupín vidí skutočnosť, že členovia finančného plánovania sú členmi.
Berte na vedomie, že mnohé praktiky finančných poradcov, vrátane tých, ktoré sú zamestnávané vedúcimi spoločnosťami s cennými papiermi, sa účinne rozvíjajú na rodinné podniky, s ktorými sa deti alebo iní príbuzní zakladateľa alebo vedúceho poradcu podieľajú na tom, aby túto prax pomáhali a nakoniec zdedili.
vzdelanie
Pre finančného poradcu sa očakáva minimálne bakalárske vzdelanie. Kurz v oblasti financií, účtovníctva a / alebo ekonomiky je užitočný, hoci nie je potrebný. Silné kvantitatívne zručnosti a zručnosti na riešenie problémov sú veľmi dôležité, ale aj slovné a predajné zručnosti. MBA vám môže dať krok v procese prijímania do zamestnania, v závislosti od firmy a situácie, ako aj z titulu právneho štúdia alebo práva .
osvedčenie
Stať sa finančným poradcom vyžaduje absolvovanie skúšky Series 7, ktorú ponúka spoločnosť FINRA, a splnenie požiadaviek na ďalšie vzdelávanie. Musíte byť sponzorovaný členskou firmou FINRA (t.j. vášm zamestnávateľom), ktorý by mohol sedieť na skúšku zo série 7. V niektorých firmách, v prípade niektorých vyšších pozícií finančného poradcu av niektorých štátoch môže byť potrebné jedno alebo viac ďalších poverení.