Registrovaná skúška asistenta predaja
Vyššie štandardy vo väčších firmách
Skúška série 11 je v podstate veľmi skrátená a zjednodušená verzia ekvivalentných častí skúšky Series 7 . Majte však na pamäti, že najväčšie maloobchodné maklérske spoločnosti majú tendenciu držať svojich registrovaných predajných asistentov na oveľa vyššiu úroveň vedomostí, vyžadujúc ich, aby absolvovali skúšky Series 7 aj Series 66 , rovnaké testy, ktoré musia prejsť ich finanční poradcovia.
Obmedzenia pre registrujúcich série 11
Sérií 11 registrovaných predajných asistentov musí dodržiavať tieto obmedzenia týkajúce sa ich pracovnej činnosti:
- Musia byť fyzicky prítomní v priestoroch svojej členskej firmy pri prijímaní a spracúvaní nevyžiadaných objednávok klientov alebo pri poskytovaní cenových ponúk.
- Musia byť pod priamym dohľadom príslušne zaregistrovanej istiny.
- Nemusia ponúkať investičné poradenstvo ani názory.
- Nesmie robiť odporúčania.
- Nemôžu zadávať objednávky v mene samotnej členskej firmy.
- Nemusia prijímať ani otvárať nové účty.
- Nesmú predkvalifikovať existujúcich klientov.
- Nesmú prijímať príkazy na komunálne cenné papiere alebo programy priamej účasti.
- Nemôžu dostať dodatočnú priamu ani nepriamu kompenzáciu za počet alebo veľkosť transakcií, ktoré spracovávajú.
Výhody registrovaných predajných asistentov
Registrovaný predajný poradca série 11 môže mať mimoriadny význam pre zaneprázdneného finančného poradcu alebo tímu finančného poradcu, ktorý dostáva vo svojom / jej obchodnom dokumente značný objem nevyžiadaných obchodných príkazov od klientov.
Nevýhody registrovaných predajných asistentov
Registrovaný predajný asistent, ktorý podlieha obmedzeniam uvedeným vyššie, je čistým objednávateľom, ktorý nemôže ponúknuť rady a rady. Zodpovedný finančný poradca by preto mohol chcieť riešiť nevyžiadané objednávky, poskytovať takéto poradenstvo klientom tam, kde je to vhodné, keď tieto pokyny môžu byť neoprávnené.
Obsah skúšky
Séria 11 skúška sa skladá z 50 otázok a trvá jednu hodinu. Skóre 70% je prestupujúcim stupňom. Hlavné oblasti, ktoré sú predmetom skúšky, sú:
- Typy cenných papierov
- Zákaznícke účty a objednávky
- Trhy cenných papierov
- Pravidlá bezpečnostného priemyslu
Konkrétnejšie skúška Series 11 skúša znalosti o:
- Triedy spoločných zásob; trhová hodnota / aktuálna cena; podielov
- Typy prednostných akcií, ako sú kumulatívne, konvertibilné, splatné a nastaviteľné / variabilné sadzby
- Rozdiel medzi bežnými a prioritnými akciami a dlhovými cennými papiermi
- Typy možností a základná terminológia
- Americké depozitné príjmy / akcie (ADR a ADS)
- Investície do nehnuteľností (REIT)
- Druhy produktov investičných spoločností a fondov obchodovaných na burze (ETF)
- Typy účtov a transakcie, ktoré je možné vykonať v každom z nich
- Prijímanie zákazníckych objednávok a ich odosielanie na vykonanie
- Typy transakcií a objednávok a ak sú použité
- Informácie, ktoré sa majú zaznamenať na kúpnej liste klienta
- Určenie schopnosti klienta dodávať cenné papiere určené na predaj
- Požiadavky na vysporiadanie
- Trhy s cennými papiermi a rozdiely medzi trhmi aukcií a predajcov
- Terminológia týkajúca sa transakcií s cennými papiermi
- Požiadavky platné pri zastavení obchodovania
- Úlohy SEC a Federálnej rezervy
- Úlohy spoločnosti FINRA a iných samoregulačných organizácií
- Zákon o výmene cenných papierov z roku 1934
- Obchodovanie s dôvernými informáciami
- Pravidlá FINRA a NASD týkajúce sa registrácie, kvalifikácie a ďalšieho vzdelávania
- Pravidlá profesionálneho správania
- Postupy dohľadu a dodržiavania predpisov v členských firmách